我國政府出臺(tái)了一系列政策措施大力支持可再生能源發(fā)展，并提出了要實(shí)施可再生能源配額制。綠色電力證書制度通過市場(chǎng)機(jī)制來實(shí)施可再生能源配額制，有利于可再生能源資源的合理開發(fā)利用，有效促進(jìn)最具成本效益的可再生能源電力發(fā)展。瑞典采用綠色電力證書制度促進(jìn)可再生能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，建立了綠色電力證書交易市場(chǎng)，圓滿完成了可再生能源電力配額目標(biāo)，取得了良好效果。目前已經(jīng)推廣至瑞典、挪威兩國實(shí)施，其成功經(jīng)驗(yàn)和做法值得我國借鑒。

綠色電力證書制度作為可再生能源配額制的一項(xiàng)政策工具，能夠有效促進(jìn)可再生能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，已在一些國家和地區(qū)逐步推廣。瑞典從2003年開始實(shí)施綠色電力證書制度，將其作為實(shí)現(xiàn)國家可再生能源發(fā)展目標(biāo)的主要方法，取得了重要進(jìn)展。2011年，瑞典總能源利用中可再生能源的比重達(dá)到48．9％，在歐盟國家中居首位。2012年，挪威也加入瑞典綠色電力證書體系中，兩國合作開通了一個(gè)聯(lián)合的綠色電力證書市場(chǎng)。我國政府大力支持可再生能源發(fā)展，目前正在研究制定《可再生能源電力配額管理辦法》。瑞典采用綠色電力證書制度實(shí)施配額制的成功經(jīng)驗(yàn)值得我國借鑒。

瑞典綠色電力證書制度的設(shè)計(jì)

為實(shí)現(xiàn)歐盟和瑞典國會(huì)提出的可再生能源電力發(fā)展目標(biāo)，瑞典于2003年5月引入了綠色電力證書制度。綠色電力證書制度是在國家強(qiáng)制配額基礎(chǔ)上，通過市場(chǎng)機(jī)制促進(jìn)可再生能源電力發(fā)展的制度。該制度是技術(shù)中立的，各種不同類型的可再生能源電力所獲得的證書價(jià)格相同，能夠促進(jìn)最具成本效益的可再生能源電力生產(chǎn)。綠色電力證書制度給出目標(biāo)，規(guī)定至某一時(shí)期必須實(shí)現(xiàn)一定數(shù)量的可再生能源電力生產(chǎn)，然后根據(jù)年度增長率將該目標(biāo)按年分解。瑞典的目標(biāo)是到2020年，可再生能源電力和泥煤電力生產(chǎn)比2002年提高250億千瓦時(shí)（2012年瑞典與挪威合作，提出到2020年兩國可再生能源電力生產(chǎn)比2012年增加132億千瓦時(shí)），執(zhí)行至2035年。該制度的具體設(shè)計(jì)如下：

——明確證書獲取資格和配額義務(wù)方

在瑞典，電力生產(chǎn)符合《綠色電力證書法》要求的電力生產(chǎn)商，每生產(chǎn)1000千瓦時(shí)電力將獲得1份綠色電力證書（以電子證書的形式登記）。由于國家要求所有供電商和某些電力用戶必須購買與其售電量或用電量一定比例相應(yīng)的綠色電力證書數(shù)，因此，可再生能源電力生產(chǎn)商通過出售這些證書，可獲得售電之外的額外收入，從而刺激了可再生能源電力生產(chǎn)。瑞典規(guī)定，采用風(fēng)能、大陽能、波浪能、地?zé)崮?、某些生物燃料、泥煤（在熱電?lián)產(chǎn)電廠中使用）和某些水力發(fā)電（包括小于1500kW的小水電、新建水電廠、恢復(fù)關(guān)停的水電廠等）可獲得綠色電力證書。

可再生能源配額義務(wù)為綠色電力證書創(chuàng)造了需求。配額義務(wù)是供電商必須持有與售電量一定比例相對(duì)應(yīng)的綠色電力證書數(shù)量的義務(wù)。此外，配額義務(wù)方還包括電力密集型公司、自發(fā)電用戶（2012年開始，年度自發(fā)電量小于6萬千瓦時(shí)或裝機(jī)容量小于50kW可免除義務(wù)）和從北歐電力交易所購電的電力用戶。

瑞典規(guī)定，免費(fèi)電力、電力生產(chǎn)輔助電源、電力輸送損耗免除配額義務(wù)。另外，為確保電力密集型產(chǎn)業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)力不受配額義務(wù)導(dǎo)致的高成本的影響，電力密集型公司的制造過程用電部分，在瑞典能源署登記后可免除配額義務(wù)（公司其他方面用電需承擔(dān)配額義務(wù)）。免除配額義務(wù)的公司必須在瑞典能源署登記，并與承擔(dān)配額義務(wù)的公司以相同方式提交年度用電報(bào)告。

——建立監(jiān)管和處罰機(jī)制

瑞典能源署和瑞典國家電網(wǎng)公司共同實(shí)施綠色電力證書制度，分別負(fù)責(zé)監(jiān)管和記賬。瑞典能源署具體職責(zé)是：批準(zhǔn)電廠綠色電力證書的獲取資格；提供預(yù)先決定電廠是否將取得證書獲取資格批準(zhǔn)；登記、注銷當(dāng)事人的配額義務(wù)，審核當(dāng)事人關(guān)于配額義務(wù)完成的年度報(bào)告；對(duì)要求提供年度報(bào)告但截至3月1日未提交的當(dāng)事人進(jìn)行處罰；對(duì)配額義務(wù)未完成的當(dāng)事人進(jìn)行罰款；主管綠色電力證書制度相關(guān)法律法規(guī)；發(fā)布綠色電力證書制度的相關(guān)信息；監(jiān)督和分析綠色電力證書市場(chǎng)的發(fā)展情況。瑞典國家電網(wǎng)公司的相關(guān)職責(zé)是：給獲得綠色電力證書資格的電力生產(chǎn)商計(jì)量和發(fā)放證書；建設(shè)和維護(hù)綠色電力證書登記系統(tǒng)（含證書持有記錄）；每年4月1日根據(jù)瑞典能源署的決定負(fù)責(zé)注銷綠色電力證書；定期發(fā)布綠色電力證書發(fā)放數(shù)量、交易量、注銷量?jī)r(jià)格等信息。

瑞典《綠色電力證書法》規(guī)定，供電商等配額義務(wù)方必須在每年3月1日前向瑞典能源署提交一份包括前一年度售電量（或用電量）及按配額指標(biāo)對(duì)應(yīng)的綠色電力證書數(shù)的年度報(bào)告；截至3月31日，配額義務(wù)方必須確保持有的綠色電力證書數(shù)量能夠履行其義務(wù)；4月1日，瑞典能源署根據(jù)配額義務(wù)方需要履行的配額義務(wù)注銷相應(yīng)數(shù)量的綠色電力證書。如果配額義務(wù)方的賬戶持有綠色電力證書的數(shù)量不足，將對(duì)其未完成的綠色電力證書量給予證書平均價(jià)格150％的罰款。

——建立綠色電力證書交易市場(chǎng)

在可再生能源配額制的大環(huán)境下，綠色電力證書的持有者與承擔(dān)配額義務(wù)的綠色電力證書需求者，通過綠色電力證書交易市場(chǎng)進(jìn)行證書交易，靈活完成強(qiáng)制配額?？稍偕茉措娏ιa(chǎn)商和配額義務(wù)方在瑞典國家電網(wǎng)公司均建有賬戶，將綠色電力證書從賣方賬戶劃轉(zhuǎn)到買方賬戶中即完成交易。綠色電力證書市場(chǎng)通過生產(chǎn)商和配額義務(wù)方之間的雙邊交易或通過經(jīng)紀(jì)人交易，以現(xiàn)貨或期貨形式進(jìn)行。瑞典國家電網(wǎng)公司定期在其網(wǎng)站上公布綠色電力證書的當(dāng)期價(jià)格，同時(shí)也列出了歷史上綠色電力證書每周和每月的平均價(jià)格。

實(shí)施情況和效果

瑞典的綠色電力證書制度取得了良好效果，綠色電力證書制度幫助瑞典增加了超過130億千瓦時(shí)的可再生能源電力生產(chǎn)。2012年，挪威也加入到瑞典的綠色電力證書體系中，兩國合作開通了一個(gè)聯(lián)合的綠色電力證書市場(chǎng)，綠色電力證書能夠在兩國內(nèi)交易。

——綠色電力證書頒發(fā)情況

采用可再生能源和泥煤發(fā)電的電廠通過瑞典能源署的認(rèn)證后，所發(fā)電力才能夠獲得綠色電力證書。因此，頒發(fā)的綠色電力證書數(shù)量取決于認(rèn)證的可再生能源電廠數(shù)量及其電力生產(chǎn)狀況。當(dāng)頒發(fā)的綠色電力證書數(shù)量超過需求時(shí)，將導(dǎo)致市場(chǎng)上證書數(shù)量過剩。政府允許當(dāng)年未交易的綠色電力證書可以往后結(jié)轉(zhuǎn)。2011年，瑞典總計(jì)批準(zhǔn)了3034座可再生能源和泥煤發(fā)電站獲得綠色電力證書，共頒發(fā)了1980萬份綠色電力證書，注銷1650萬份，市場(chǎng)上累積盈余的綠色電力證書數(shù)量為890萬份（見表1）。為了保持市場(chǎng)流動(dòng)性，一定數(shù)量證書的盈余是必要的。另外，盈余也減緩了不同時(shí)期證書市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的幅度。

表1 綠色電力證書頒發(fā)和注銷情況

——配額設(shè)定及完成情況

瑞典國會(huì)根據(jù)可再生能源電力生產(chǎn)目標(biāo)，設(shè)定了每個(gè)年度的配額指標(biāo)。配額指標(biāo)值設(shè)定在使得綠色電力證書需求不斷增長的范圍內(nèi)，2012年，該指標(biāo)值為17．9％。當(dāng)設(shè)定目標(biāo)實(shí)現(xiàn)后，可隨著時(shí)間的推移增加配額義務(wù)，以引導(dǎo)可再生能源電力生產(chǎn)。2010年，瑞典國會(huì)為2013—2030年增加了配額義務(wù)，并為2031—2035年設(shè)定了新的配額義務(wù)（見表2）。

表2 配額義務(wù)完成情況

自2003年綠色電力證書制度實(shí)施以來，瑞典政府規(guī)定的配額義務(wù)基本完成。除實(shí)施綠色電力證書制度的第一年外，其余每年配額義務(wù)完成比例均超過99％（見表3）。

表3 綠色電力證書制度實(shí)施后可再生能源電力和泥煤電力發(fā)展情況

——綠色電力證書定價(jià)和成本分擔(dān)機(jī)制

在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)中，綠色電力證書的價(jià)格由供求之間的相互作用決定。預(yù)期電力需求增加、引入新的生產(chǎn)能力以及政策引起的證書制度變化等因素均會(huì)影響綠色電力證書價(jià)格。由于各方在市場(chǎng)交易時(shí)會(huì)考慮所有這些因素，因此，交易價(jià)格成為反映綠色電力證書需求和預(yù)期供給的一個(gè)指標(biāo)。如果市場(chǎng)預(yù)期綠色電力證書短缺，價(jià)格將上升，而預(yù)期過剩則導(dǎo)致價(jià)格下跌。瑞典綠色電力證書制度實(shí)施過程中，綠色電力證書的價(jià)格經(jīng)歷了多輪漲跌。2011年，綠色電力證書成交量加權(quán)平均價(jià)格為247瑞典克朗／份。

盡管供電商購買綠色電力證書，但綠色電力證書成本最終由終端電力用戶負(fù)擔(dān)，通過電價(jià)傳遞機(jī)制分?jǐn)偟狡渲Ц兜碾娰M(fèi)當(dāng)中。電力用戶支付的證書費(fèi)用除了流通到生產(chǎn)商外，還有一部分用來支付增值稅、配額義務(wù)費(fèi)和供電商交易成本（如管理、工資、經(jīng)紀(jì)人費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)成本）。由于綠色電力證書價(jià)格不斷變化，每年電力用戶承擔(dān)的成本也隨之變化，同一年中不同時(shí)間、不同方式購買綠色電力證書的用戶承擔(dān)的成本也會(huì)不同。另外，一些用戶還需支付增值稅和交易成本。2011年，電力用戶承擔(dān)綠色電力證書的年度平均成本為4．42歐爾／千瓦時(shí)；電力用戶承擔(dān)可再生能源電力生產(chǎn)的成本總計(jì)約為41億瑞典克朗（包括增值稅和管理成本），其中家庭用戶承擔(dān)45％，服務(wù)業(yè)承擔(dān)29％，工業(yè)承擔(dān)17％，其余9％由運(yùn)輸、農(nóng)業(yè)、集中供熱等承擔(dān)。

——推動(dòng)了可再生能源電力發(fā)展

2003年5月綠色電力證書制度實(shí)施以來，瑞典可再生能源電力和泥煤電力生產(chǎn)不斷增加。2011年，可再生能源電力和泥煤電力裝機(jī)容量達(dá)727．1萬千瓦，比2002年增加了315．7萬千瓦，增長77％；發(fā)電量共計(jì)198億千瓦時(shí)，比2002年增加了133億千瓦時(shí)，增長205％。2011年，獲得綠色電力證書的電力中，生物燃料發(fā)電占52．2％，風(fēng)電占30．8％，水電占13．7％，泥煤發(fā)電占3．3％。

對(duì)我國的啟示

我國重視可再生能源電力發(fā)展并出臺(tái)了一系列支持措施，基于配額制的綠色電力證書制度也在研究討論中。2010年《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》提出實(shí)施新能源配額制以來，國家能源局于2012年2月編制完成《可再生能源電力配額管理辦法（討論稿）》，也提出了頒發(fā)綠色電力證書。但由于在配額實(shí)施機(jī)制、配額指標(biāo)分配、成本分擔(dān)等方面未能達(dá)成一致，致使《可再生能源電力配額管理辦法》未能如期出臺(tái)。瑞典通過綠色電力證書制度促進(jìn)可再生能源發(fā)展的成功做法，為我們提供了有益經(jīng)驗(yàn)。

——采用綠色電力證書制度作為實(shí)施配額制政策的具體措施，可更高效地促進(jìn)可再生能源電力發(fā)展

綠色電力證書制度是一種市場(chǎng)化的促進(jìn)可再生能源發(fā)展的機(jī)制，通過建立證書交易體系，可有效發(fā)揮該制度以市場(chǎng)方式合理配置可再生能源資源的作用。瑞典通過引入綠色電力證書制度來實(shí)施可再生能源電力配額制，促進(jìn)了各類可再生能源電力的發(fā)展，達(dá)到了預(yù)定目標(biāo)。我國《可再生能源電力配額管理辦法（討論稿）》提出了給可再生能源發(fā)電企業(yè)頒發(fā)相應(yīng)的綠色電力證書作為參與碳減排交易的依據(jù)，但未考慮在當(dāng)前實(shí)施綠色電力證書交易。這限制了綠色電力證書制度的作用。在綠色電力證書交易體系下，配額義務(wù)方可選擇自建可再生能源發(fā)電設(shè)施或通過購買綠色電力證書來完成配額指標(biāo)。這種靈活的履行方式允許配額義務(wù)方以最低成本方式來完成配額義務(wù)。配額義務(wù)方在做出以最低成本履行義務(wù)的決定時(shí)，會(huì)綜合考慮資源、技術(shù)等因素，將有利于促進(jìn)可再生能源資源的合理開發(fā)利用，進(jìn)而降低電力消費(fèi)者負(fù)擔(dān)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益最大化。應(yīng)盡快建立綠色電力證書交易體系，將綠色電力證書制度作為實(shí)施配額制政策的具體措施，提高發(fā)展可再生能源產(chǎn)業(yè)的效率。

——通過理順電價(jià)機(jī)制將綠色電力溢價(jià)傳遞到用戶，可提高電網(wǎng)企業(yè)實(shí)施配額制政策的積極性

在我國當(dāng)前的電價(jià)形成機(jī)制下，電網(wǎng)終端銷售電價(jià)由政府制定，發(fā)電成本變動(dòng)引起的上網(wǎng)電價(jià)變動(dòng)，不能通過價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制由銷售電價(jià)變動(dòng)達(dá)到平衡。由于可再生能源發(fā)電成本高于常規(guī)發(fā)電成本，其上網(wǎng)電價(jià)高于常規(guī)電價(jià)引起的成本差異在現(xiàn)行電價(jià)機(jī)制中不能傳遞至電力終端用戶消化，僅靠國家補(bǔ)貼不能完全沖抵差異成本，對(duì)電網(wǎng)企業(yè)利益造成了影響，使得《可再生能源電力配額管理辦法》難以出臺(tái)。瑞典電力市場(chǎng)改革到位，盡管供電商購買綠色電力證書，但供電商可將購買證書的成本分?jǐn)偟接脩綦娰M(fèi)當(dāng)中。因此，我國應(yīng)從根本上理順電價(jià)機(jī)制，將綠色電力溢價(jià)傳遞到用戶，平衡電網(wǎng)企業(yè)的利益，提高電網(wǎng)企業(yè)接納可再生能源電力的積極性。

——行政管制與經(jīng)濟(jì)措施相結(jié)合，可更有效地促使相關(guān)配額義務(wù)主體履行責(zé)任

在目前的《可再生能源電力配額管理辦法（討論稿）》中對(duì)于未完成配額任務(wù)的相關(guān)責(zé)任主體僅提出行政上的處罰是不夠的，必須結(jié)合明確的經(jīng)濟(jì)措施來增加其可操作性。我國過去在解決可再生能源電力消納問題上采取了很多行政管制措施，但實(shí)踐中由于責(zé)任難以分清等原因，導(dǎo)致實(shí)施效果有限。單一的行政命令手段難以達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。例如《可再生能源法》早已規(guī)定電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)“全額收購其電網(wǎng)覆蓋范圍內(nèi)的可再生能源并網(wǎng)發(fā)電項(xiàng)目的上網(wǎng)電量”，但電網(wǎng)企業(yè)可以以“技術(shù)”和“安全”問題等理由來免除自己不履行相關(guān)義務(wù)的責(zé)任。瑞典法律規(guī)定，所有電力供應(yīng)商及部分電力用戶必須購買與其售電量或用電量一定比例相應(yīng)的綠色電力證書。如果未完成配額義務(wù)對(duì)應(yīng)的綠色電力證書數(shù)量，將會(huì)面臨綠色電力證書平均價(jià)格150％的罰款。瑞典的實(shí)施效果很好，配額義務(wù)完成率達(dá)99％以上。因此，在配額制政策實(shí)施過程中，對(duì)責(zé)任主體提出目標(biāo)和要求后，還需結(jié)合可行的經(jīng)濟(jì)措施促進(jìn)其有力實(shí)施。

（作者單位：國務(wù)院發(fā)展研究中心技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究部）

注：2003年數(shù)據(jù)為5月（綠色電力證書制度開始實(shí)施）至12月數(shù)據(jù)。另，太陽能發(fā)電量相對(duì)較小，表中未列。資料來源：The Swedish EnergyAgency。