污水廠專用分析儀表PPP項(xiàng)目案例全解析
一、項(xiàng)目背景
(一)區(qū)域現(xiàn)狀
而區(qū)域內(nèi)現(xiàn)有鳳凰污水處理廠一期一階段(0.625萬(wàn)立方米/日)、魏家咀污水處理廠一期(12萬(wàn)立方米/日)、馬窩污水處理廠一期(2.5萬(wàn)立方米/日)等三個(gè)存量項(xiàng)目，在建的魏家咀污水處理廠二期(12萬(wàn)立方米/日)即將完工，停建的北部新城污水處理廠一期(2萬(wàn)立方米/日)，急需新建的鳳凰污水處理廠二期(規(guī)模待定)，以及2015年北控應(yīng)急啟動(dòng)的鳳凰污水處理廠一期二階段(0.625萬(wàn)立方米/日)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于遠(yuǎn)期規(guī)劃污水處理能力。
區(qū)域內(nèi)的存量污水管網(wǎng)(含雨污合流管網(wǎng)及泵站)共586.79公里，但存量污水管網(wǎng)權(quán)屬分散，分屬十余個(gè)產(chǎn)權(quán)及管理主體。
(二)需解決的問(wèn)題
污水規(guī)劃方案滯后于污水廠網(wǎng)建設(shè)實(shí)際，造成污水設(shè)施建設(shè)不系統(tǒng)、布局不合理的現(xiàn)狀。
污水設(shè)施產(chǎn)權(quán)及管理主體多元，市、區(qū)兩級(jí)分離管理體制不順暢，缺乏專業(yè)化管理機(jī)制。
污水設(shè)施運(yùn)營(yíng)維護(hù)管理不到位，污水管網(wǎng)現(xiàn)狀情況不明，技術(shù)設(shè)備缺乏，部分污水管網(wǎng)無(wú)人負(fù)責(zé)維養(yǎng)。
污水設(shè)施建設(shè)管理資金短缺，資金使用結(jié)構(gòu)不合理，人工成本占用比例過(guò)高，運(yùn)營(yíng)維護(hù)費(fèi)用不足。
污水設(shè)施運(yùn)營(yíng)維護(hù)監(jiān)管機(jī)制尚未建立，缺乏專門的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)和考核辦法。
(三)PPP運(yùn)作目標(biāo)
安慶市污水廠PPP項(xiàng)目是2015年財(cái)政部公布的30個(gè)示范項(xiàng)目之一。采用PPP模式，安慶市污水廠項(xiàng)目將整合政府投資建設(shè)或運(yùn)營(yíng)管理的污水處理廠、配套污水管網(wǎng)及污水泵站(含雨污合流管)，以及PPP項(xiàng)目合同約定的未來(lái)新增或續(xù)建的廠、網(wǎng)設(shè)施交由社會(huì)資本與市城投公司組建的項(xiàng)目公司投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理，實(shí)現(xiàn)污水全收集、全處理。
安慶市污水廠項(xiàng)目實(shí)施后，可以實(shí)現(xiàn)規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)存量污水處理設(shè)施的統(tǒng)一運(yùn)營(yíng)管理、增量污水處理設(shè)施的統(tǒng)籌規(guī)劃建設(shè)、技術(shù)可行前提下污水收集管網(wǎng)的連通和動(dòng)態(tài)調(diào)水等，達(dá)到污水處理設(shè)施整合建設(shè)和運(yùn)營(yíng)管理的規(guī)模效益及協(xié)同效應(yīng)，改善安慶市水環(huán)境和生態(tài)環(huán)境。
具體的目標(biāo)包括，短期目標(biāo)是在三至五年內(nèi)基本實(shí)現(xiàn)建成區(qū)范圍內(nèi)污水全收集、全處理;長(zhǎng)期目標(biāo)是污水收集與處理系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)能力顯著提升，運(yùn)營(yíng)效率大幅優(yōu)化，城市建設(shè)與環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)發(fā)展
二、項(xiàng)目基本情況
1、所屬行業(yè)：污水收集、污水處理
2、項(xiàng)目性質(zhì)：存量+增量
3、運(yùn)作方式：區(qū)域特許經(jīng)營(yíng)，TOT+ ROT+ BOT
4、合作期限：30年，期滿無(wú)償移交
5、項(xiàng)目范圍：180平方公里規(guī)劃區(qū)范圍+山口片區(qū)+海口片區(qū)(已實(shí)施PPP項(xiàng)目運(yùn)作除外)
6、合作內(nèi)容：在合作期限內(nèi)，項(xiàng)目公司擁有本項(xiàng)目范圍內(nèi)的除存量特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目外的存量及增量污水廠網(wǎng)(含雨污合流管網(wǎng)及污水泵站)的區(qū)域特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，具體負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的規(guī)劃優(yōu)化、投資、融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)及移交。項(xiàng)目公司在享有本項(xiàng)目范圍內(nèi)排他性經(jīng)營(yíng)權(quán)的同時(shí)須按規(guī)劃和政府方指令履行普遍服務(wù)義務(wù)。
問(wèn)題1：雨水的管網(wǎng)和泵站為什么沒有納入到這一次的污水廠網(wǎng)一體化里面?
答：主要考慮以下幾個(gè)因素
防洪排澇等事宜關(guān)乎重大公共利益及安全，未來(lái)中標(biāo)的社會(huì)資本方是否有運(yùn)營(yíng)維護(hù)雨水管網(wǎng)及泵站的能力，以及是否能夠隨時(shí)無(wú)條件響應(yīng)政府指令性任務(wù)，是必須要慎重考慮的因素影響資產(chǎn)優(yōu)質(zhì)性目前運(yùn)營(yíng)維護(hù)雨水管網(wǎng)的大量人員無(wú)法安置
7、投資規(guī)模：存量資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)6.886億元(污水處理廠2.36億元+污水管網(wǎng)4.526億元)，近期增量投資待定，中遠(yuǎn)期增量投資待定
問(wèn)題2：如何理解此項(xiàng)目網(wǎng)上公布的項(xiàng)目投資是15億元?
答：此項(xiàng)目包含以下三部分：
1.存量資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)6.886億元(對(duì)應(yīng)的存量的魏家咀污水廠二期、北部新城廠一期前期工程以及存量污水管網(wǎng));
2.鳳凰污水處理廠二期，約6000萬(wàn)-1億元投資;
3.預(yù)估未來(lái)需新增的污水處理廠及管網(wǎng)，投資約7-8億。
需要說(shuō)明事項(xiàng)：報(bào)價(jià)標(biāo)的“政府購(gòu)買服務(wù)費(fèi)用”僅針對(duì)存量污水管網(wǎng)及近期需建設(shè)的三個(gè)污水處理廠。
8、項(xiàng)目特點(diǎn)
項(xiàng)目范圍大：180平方公里規(guī)劃區(qū)域范圍涉及項(xiàng)目類型多：存量項(xiàng)目、續(xù)建項(xiàng)目、新建項(xiàng)目運(yùn)作方式多樣：TOT-存量項(xiàng)目、ROT-續(xù)建項(xiàng)目、BOT-新建項(xiàng)目
三、項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)
(一)項(xiàng)目參與主體
項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)-安慶市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)
政府方出資代表-安慶市城市建設(shè)投資發(fā)展(集團(tuán))有限公司
中選社會(huì)資本-北京城市排水集團(tuán)有限責(zé)任公司
(二)注冊(cè)資本
項(xiàng)目公司注冊(cè)資本結(jié)構(gòu)
出資主體：市城投公司、北排集團(tuán);股比：市城投10%、北排90%;出資額度：市城投300萬(wàn)元、北排2700萬(wàn)元;出資方式：兩者均為貨幣。
同時(shí)本項(xiàng)目涉及到存量污水廠及管網(wǎng)的經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓，根據(jù)《國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫停辦法》中關(guān)于經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的相關(guān)規(guī)定：“轉(zhuǎn)讓價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)一次付清。如金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款的方式。采取分期付款方式的，受讓方首期付款不得低于總價(jià)款的30%，并在合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付;其余款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提供合法的擔(dān)保，并應(yīng)當(dāng)按同期銀行貸款利率向轉(zhuǎn)讓方支付延期付款期間利息，付款期限不得超過(guò)1年。
問(wèn)題3：政府方出資代表到底需不需要一定要出資?
答：建議有一個(gè)政府方出資代表，原因如下：
保護(hù)政府方知情權(quán)
通過(guò)股東行使一票否決權(quán)
建立超額收益分享的機(jī)制
備注：并非針對(duì)此項(xiàng)目，只是普適性建議。因?yàn)檫@個(gè)污水廠網(wǎng)一體化項(xiàng)目并無(wú)超額收益分享機(jī)制的設(shè)計(jì)及安排。
問(wèn)題4：政府方是否參與股東分紅?
答：盡管可由項(xiàng)目公司章程約定，政府方不參與分紅，但如果這個(gè)項(xiàng)目對(duì)外部是開放的，涉及到外資企業(yè)，政府方股東、社會(huì)資本方股東都得分紅。
(三)項(xiàng)目資本金比例
本項(xiàng)目的資本金比例為投資總額的30%。
盡管按照固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目關(guān)于資本金和投資總額的占比要求最低是20%，但實(shí)際上資本金比例越高，越能體現(xiàn)投資方對(duì)該項(xiàng)目的信心，對(duì)于金融機(jī)構(gòu)來(lái)講一般要求該比例達(dá)到30%。
同時(shí)本項(xiàng)目涉及到存量污水廠及管網(wǎng)的經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓，根據(jù)《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》中關(guān)于經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的相關(guān)規(guī)定：“轉(zhuǎn)讓價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)一次付清。如金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款的方式。采取分期付款方式的，受讓方首期付款不得低于總價(jià)款的30%，并在合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付;其余款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提供合法的擔(dān)保，并應(yīng)當(dāng)按同期銀行貸款利率向轉(zhuǎn)讓方支付延期付款期間利息，付款期限不得超過(guò)1年”，故本項(xiàng)目的資本金比例為投資總額的30%。
(四)委托運(yùn)營(yíng)--特殊化的設(shè)計(jì)安排
魏家咀污水處理廠二期與已由安慶首創(chuàng)運(yùn)營(yíng)管理的魏家咀污水處理廠一期之間除生化池、曝氣池以及沉淀池外，大部分設(shè)施為共用設(shè)施，很難界定劃分一期和二期之間的責(zé)任，故設(shè)計(jì)安排魏家咀污水處理廠二期由本項(xiàng)目項(xiàng)目公司委托運(yùn)營(yíng)給安慶首創(chuàng)運(yùn)營(yíng)管理。
四、項(xiàng)目合同體系
(一)第一層次為由市住建委、市城投公司、中選社會(huì)資本等主體之間簽署的一攬子PPP項(xiàng)目協(xié)議體系
PPP項(xiàng)目協(xié)議作為主合同，運(yùn)營(yíng)服務(wù)協(xié)議、合資合同、合資公司章程為主要附件
其他附件包括污水廠網(wǎng)考核指標(biāo)及考核辦法及其他支撐性文件等
(二)第二層次為由項(xiàng)目公司和本項(xiàng)目推進(jìn)過(guò)程中的各有關(guān)主體簽署的協(xié)議體系
魏家咀污水處理廠二期委托運(yùn)營(yíng)協(xié)議、規(guī)劃設(shè)計(jì)合同、融資協(xié)議及擔(dān)保合同、施工承包合同、保險(xiǎn)合同等
五、項(xiàng)目監(jiān)管結(jié)構(gòu)
六、存量項(xiàng)目處置
存量處置的方式有以下幾種，本項(xiàng)目采用切割的方式進(jìn)行處置。
(一)提前終止
優(yōu)點(diǎn)：政府主導(dǎo)實(shí)施提前終止可以在本項(xiàng)目PPP運(yùn)作前徹底清空市場(chǎng)、釋放可利用資產(chǎn)，最大限度地為廠網(wǎng)一體化整合發(fā)揮最大效用創(chuàng)造條件，并消除潛在社會(huì)資本對(duì)整合前景的顧慮，有利于提高項(xiàng)目的市場(chǎng)吸引力。
缺點(diǎn)：有損政府信用，失信于前人，毀譽(yù)于后人;政府方缺乏足夠的運(yùn)營(yíng)管理人員接管項(xiàng)目，無(wú)法保證新項(xiàng)目公司接管前項(xiàng)目的持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)營(yíng);需要支付較大金額的補(bǔ)償價(jià)款;談判、審批及項(xiàng)目移交工作均相對(duì)耗時(shí)，嚴(yán)重影響本次PPP運(yùn)作的推進(jìn)計(jì)劃。
(二)吸收
吸收存量權(quán)益作價(jià)入股：未經(jīng)法定程序擴(kuò)大對(duì)原投資運(yùn)營(yíng)商的特許經(jīng)營(yíng)授權(quán);
合作吸收：實(shí)現(xiàn)完全意義上的廠網(wǎng)一體化且無(wú)損既得利益和政府信用，但談判難度較高，且吸收完成后廠網(wǎng)一體化項(xiàng)目公司共有五個(gè)股東，后期運(yùn)營(yíng)管理的協(xié)調(diào)難度很大。
退出吸收：可以在不損害政府信用的前提下實(shí)現(xiàn)完全意義上的廠網(wǎng)一體化，且不存在后期運(yùn)營(yíng)管理的協(xié)調(diào)問(wèn)題，但操作阻力較大，談判難度極高，高對(duì)價(jià)會(huì)推高社會(huì)成本。
(三)切割
優(yōu)點(diǎn)：充分保護(hù)了既得利益且不會(huì)損害政府信用，推動(dòng)實(shí)施幾乎沒有阻力，形成“擁有排水許可審批權(quán)的政府方”、“擁有部分污水廠和全部污水管網(wǎng)的廠網(wǎng)一體化項(xiàng)目公司”、“擁有存量污水廠PPP項(xiàng)目的投資運(yùn)營(yíng)商”三層次主體
缺點(diǎn)：在存量項(xiàng)目發(fā)生提前終止或期滿終止移交黔，無(wú)法實(shí)現(xiàn)完全意義上的廠網(wǎng)一體化;與此前政府和現(xiàn)有投資運(yùn)營(yíng)商構(gòu)成的廠網(wǎng)分離模式相比，三個(gè)層次主體間的責(zé)權(quán)利關(guān)系變的更加復(fù)雜，需要通過(guò)額外設(shè)置機(jī)制予以解決。
七、回報(bào)機(jī)制及保障
(一)、回報(bào)機(jī)制
本項(xiàng)目是無(wú)最終使用者付費(fèi)的市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，采用“政府付費(fèi)”的回報(bào)機(jī)制
對(duì)于污水處理廠的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)，政府方根據(jù)出水水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)及污水處理廠運(yùn)營(yíng)質(zhì)量，向項(xiàng)目公司支付污水處理服務(wù)費(fèi)(含TOT對(duì)價(jià))。
對(duì)于污水管網(wǎng)，按照“基于可用性的績(jī)效合同”模式，由政府方向項(xiàng)目公司購(gòu)買本項(xiàng)目可用性以及為維持本項(xiàng)目可用性所需的運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)，即政府根據(jù)績(jī)效考核情況向社會(huì)資本支付污水管網(wǎng)可用性服務(wù)費(fèi)(含TOT對(duì)價(jià))和污水管網(wǎng)運(yùn)維服務(wù)費(fèi)。
(二)保障
將政府購(gòu)買服務(wù)付費(fèi)義務(wù)納入跨年度財(cái)政預(yù)算
人大決議：安慶市人大常委會(huì)通過(guò)決議，將污水處理服務(wù)費(fèi)、污水管網(wǎng)可用性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)維服務(wù)費(fèi)納入跨年度財(cái)政預(yù)算。
財(cái)政函件：根據(jù)人大常委會(huì)決議件，將本項(xiàng)目政府購(gòu)買服務(wù)付費(fèi)納入跨年度財(cái)政預(yù)算，并根據(jù)相關(guān)協(xié)議安排按時(shí)足額支付
問(wèn)題5：什么時(shí)候出具該項(xiàng)目納入跨年度預(yù)算的決議?
答：建議在采購(gòu)之前及PPP項(xiàng)目合同簽約前分別出具，采購(gòu)之前出具主要是為增加項(xiàng)目的吸引力，但一般無(wú)具體金額內(nèi)容(中標(biāo)后方有確切金額)?？紤]到常委會(huì)一般是一個(gè)月一次，應(yīng)匹配采購(gòu)社會(huì)資本的進(jìn)度進(jìn)行。
需要注意事項(xiàng)：
1.采購(gòu)之前出具的決議沒有具體內(nèi)容，主要是為了保證這個(gè)項(xiàng)目的政府購(gòu)買服務(wù)支付費(fèi)用納入跨年度財(cái)政預(yù)算。
2.確定社會(huì)資本方后，需要出一個(gè)納入跨年度預(yù)算的決議件，并登記到債務(wù)登記系統(tǒng)(但需要特別注意的是這只是明確政府有對(duì)應(yīng)的支出義務(wù)，并非意味著政府購(gòu)買服務(wù)屬于地方政府債務(wù))。
八、核心邊界條件
(一)業(yè)務(wù)范圍
該項(xiàng)目涉及規(guī)劃、投融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)，其是通過(guò)授予對(duì)區(qū)域內(nèi)污水廠及管網(wǎng)的全生命周期整合。同時(shí)合作區(qū)域內(nèi)除已經(jīng)進(jìn)行市場(chǎng)化運(yùn)作污水處理廠及雨水管網(wǎng)泵站外，授予項(xiàng)目公司的是一個(gè)排他性的經(jīng)營(yíng)權(quán)，比如區(qū)域內(nèi)未來(lái)海綿城市或綜合管廊需要的管網(wǎng)鋪設(shè)，均在此項(xiàng)目的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，但此約定不限制政府方有自行進(jìn)行投資、建設(shè)運(yùn)營(yíng)及維護(hù)的權(quán)利。當(dāng)然項(xiàng)目公司享有排他性的權(quán)利，同時(shí)即要求社會(huì)資本方需履行普遍服務(wù)的義務(wù)。
(二)資產(chǎn)權(quán)屬
存量資產(chǎn)：所有權(quán)轉(zhuǎn)讓有利于項(xiàng)目資產(chǎn)抵押擔(dān)保融資，但在終止移交時(shí)會(huì)因視同銷售而產(chǎn)生流轉(zhuǎn)稅;存量資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)主體多元、歸集困難，債權(quán)債務(wù)關(guān)系不明晰。金融機(jī)構(gòu)對(duì)收益權(quán)質(zhì)押融資接受程度高，因此采用經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓方式。相關(guān)土地使用權(quán)以無(wú)償使用的方式提供給SPV。
新增投資：所有權(quán)歸項(xiàng)目公司所有符合“誰(shuí)投資，誰(shuí)擁有”原則，有利于項(xiàng)目資產(chǎn)抵押擔(dān)保融資，但會(huì)導(dǎo)致新增投資與存量資產(chǎn)權(quán)屬不一，尤其在涉及“房地一體”的新增投資(如提標(biāo)改造等)時(shí)。
雨水管網(wǎng)及泵站：由于存在雨水管網(wǎng)與雨污合流管網(wǎng)連通的情況，可能導(dǎo)致雨水沖擊污水廠、防洪排澇效果不佳、管網(wǎng)普查遺漏等方面的責(zé)任劃分難題，同時(shí)雨污管網(wǎng)獨(dú)立管理也會(huì)加大運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本，可考慮將雨水管網(wǎng)及泵站交由SPV委托運(yùn)營(yíng)(資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓會(huì)導(dǎo)致標(biāo)的規(guī)模過(guò)大，造成財(cái)政負(fù)擔(dān))。但政府方將面對(duì)防洪排澇指揮調(diào)度力度下降、大量相關(guān)人員需要安置等方面的挑戰(zhàn)。
問(wèn)題6：本項(xiàng)目所需土地是否登記到項(xiàng)目公司名下?
答：不需要登記在項(xiàng)目公司名下，原因如下：
區(qū)域范圍內(nèi)所涉及污水管網(wǎng)的主體多元化
未來(lái)新建的污水處理廠，選址不確定
(三)設(shè)置保證水量
每個(gè)污水處理廠第1個(gè)經(jīng)營(yíng)年的保證水量為其設(shè)計(jì)處理能力的60%，第2個(gè)經(jīng)營(yíng)年的保證水量為設(shè)計(jì)處理能力的75%; 第3個(gè)經(jīng)營(yíng)年至合作期滿的保證水量均為設(shè)計(jì)處理能力的90%。
問(wèn)題7：本項(xiàng)目為什么設(shè)置保證水量?
答：雖廠網(wǎng)一體化模式下，管網(wǎng)也在項(xiàng)目公司管控范圍，項(xiàng)目公司職責(zé)向上游移動(dòng)覆蓋，但排水許可(屬行政許可)和管網(wǎng)敷設(shè)進(jìn)度(管網(wǎng)隨路敷設(shè))仍不受控于項(xiàng)目公司，因此仍應(yīng)設(shè)置保證水量。
(四)付費(fèi)及調(diào)價(jià)
1、污水處理服務(wù)費(fèi)
(1)實(shí)測(cè)水量與保證水量比較，同時(shí)采用超進(jìn)水價(jià)和欠進(jìn)水價(jià)機(jī)制;
(2)　　每2年隨中期評(píng)估調(diào)整一次，調(diào)價(jià)項(xiàng)包括電價(jià)、平均工資、化學(xué)品出廠價(jià)格指數(shù)，以及三者的權(quán)重。
2、污水管網(wǎng)可用性服務(wù)費(fèi)
除新增投資導(dǎo)致的可用性服務(wù)費(fèi)增加外，不予調(diào)整。
3、污水管網(wǎng)運(yùn)維服務(wù)費(fèi)
(1)依據(jù)CPI變化情況，每2年調(diào)整一次;
(2)對(duì)于管網(wǎng)全面普查后發(fā)現(xiàn)的采購(gòu)文件中確定的存量管網(wǎng)長(zhǎng)度與實(shí)際長(zhǎng)度之間的誤差，按誤差比例調(diào)整運(yùn)維服務(wù)費(fèi)金額。
4、新增投資
(1)投資額按工程量清單計(jì)價(jià)的控制價(jià)下浮不少于5%(實(shí)際為7%)計(jì)量，運(yùn)營(yíng)成本按歷史成本監(jiān)審結(jié)果;
(2)投資回報(bào)率按競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果(不少于5家)或5年期及以上銀行貸款基準(zhǔn)利率上浮30%(少于5家)計(jì)量。
(五)績(jī)效導(dǎo)向——產(chǎn)出說(shuō)明
1、污水處理廠
出水水質(zhì)：一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)A 標(biāo)準(zhǔn)
城鎮(zhèn)污水處理廠運(yùn)營(yíng)質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)置5檔得分區(qū)間，對(duì)應(yīng)5個(gè)付費(fèi)比例(80%-100%)，連續(xù)兩次不合格，啟動(dòng)違約條款
2、污水管網(wǎng)可用性
給水排水管道工程施工及驗(yàn)收規(guī)范和條文說(shuō)明
經(jīng)政府方驗(yàn)收合格
3、污水管網(wǎng)運(yùn)維
污水管網(wǎng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)：《污水管網(wǎng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)績(jī)效考核指標(biāo)》
維護(hù)質(zhì)量和管理質(zhì)量2 個(gè)考核維度→56個(gè)檢查項(xiàng)目→61項(xiàng)三級(jí)檢查要求。
(六)履約保函體系
環(huán)環(huán)相扣的履約保函體系，就是要不留死角。
(七)調(diào)整銜接邊界
1、污水管網(wǎng)移交質(zhì)保：全面普查(1年→3個(gè)月)+首次清淤(與全面普查同時(shí)進(jìn)行，1年→10個(gè)月)+免責(zé)期(首次清淤后6個(gè)月)
2、人員安置：政府方負(fù)責(zé)調(diào)整工作崗位及職責(zé)，項(xiàng)目公司不承接
3、魏家咀廠二期：一二期不具備單獨(dú)運(yùn)營(yíng)的可行性，由項(xiàng)目公司委托首創(chuàng)魏家咀廠一期項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)，付費(fèi)：政府方→項(xiàng)目公司→安慶首創(chuàng)
4、中水回用：政府方擁有出水處置權(quán)，未來(lái)如需進(jìn)行中水回用改造，則由政府方與項(xiàng)目公司另行協(xié)商相關(guān)投入分擔(dān)機(jī)制和收益分享機(jī)制
九、采購(gòu)程序設(shè)計(jì)
(一)采購(gòu)方式選擇
1、依據(jù)
中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法、中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例
政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法
政府采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式管理暫行辦法及補(bǔ)充通知
2、　　本項(xiàng)目屬于政府購(gòu)買服務(wù)項(xiàng)目，由于其技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，且不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求，因此采用競(jìng)爭(zhēng)性磋商。
(二)采購(gòu)程序
市場(chǎng)測(cè)試—>資格預(yù)審—>采購(gòu)文件發(fā)售及保密—>首輪響應(yīng)及競(jìng)爭(zhēng)性磋商—>確定邊界技術(shù)條件—>二次響應(yīng)及綜合評(píng)審—>確認(rèn)談判
1、市場(chǎng)測(cè)試：先后進(jìn)行4輪市場(chǎng)測(cè)試，近20家社會(huì)資本參與
2、資格預(yù)審：合格制，9家社會(huì)資本提交資格預(yù)審申請(qǐng)，8家通過(guò)資格預(yù)審
3、采購(gòu)文件發(fā)售及保密：7家社會(huì)資本購(gòu)買了采購(gòu)文件，對(duì)涉及國(guó)家安全和秘密的文件采取了保密措施
4、首輪響應(yīng)及競(jìng)爭(zhēng)性磋商：3家社會(huì)資本遞交了首輪響應(yīng)文件，與9人磋商小組進(jìn)行技術(shù)方案的競(jìng)爭(zhēng)性磋商
5、確定邊界技術(shù)條件：技術(shù)方案分為4檔，A檔進(jìn)入規(guī)劃專題會(huì)議，綜合確定技術(shù)邊界條件
6、二次響應(yīng)及綜合評(píng)審：首輪響應(yīng)中的技術(shù)方案得分(9%)直接計(jì)入綜合評(píng)審總分，最后報(bào)價(jià)分值占30%
7、確認(rèn)談判：按綜合評(píng)審得分高低排序進(jìn)行確認(rèn)談判，限定確認(rèn)談判時(shí)間
(三)資格預(yù)審條件
1、合規(guī)性
(1)依法成立并有效存續(xù)的境內(nèi)外企業(yè)法人;
(2)具備《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》第二十二條第一款規(guī)定的條件。
2、凈資產(chǎn)
截至2014年12月31日，經(jīng)審計(jì)的企業(yè)凈資產(chǎn)不低于人民幣伍億元整(或等值外幣，下同)。
3、業(yè)績(jī)經(jīng)驗(yàn)
(1)在中國(guó)大陸地區(qū)至少有一個(gè)設(shè)計(jì)處理能力不低于10萬(wàn)立方米/日(含)、且已投入運(yùn)營(yíng)一年及以上的城市污 水處理廠建設(shè)(投資建設(shè)或自行建設(shè))及運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī);
(2)在中國(guó)大陸地區(qū)建設(shè)(投資建設(shè)或自行建設(shè))或運(yùn)營(yíng)的城市污水處理廠的設(shè)計(jì)處理能力總和不低于40萬(wàn)立 方米/日(含);
(3)至少有一個(gè)城市污水(含雨污合流)管網(wǎng)建設(shè)(投資建設(shè)或自行建設(shè))或運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī);
(4)在上述業(yè)績(jī)中，擁有的項(xiàng)目公司股權(quán)比例均不低于70%(含)。
4、聯(lián)合體
(1)本項(xiàng)目接受聯(lián)合體投資，聯(lián)合體成員不得超過(guò)3家，聯(lián)合體各成員方不得再以自己名義單獨(dú)或加入其他聯(lián)合體參加資格預(yù)審;
(2)聯(lián)合體各成員必須按資格預(yù)審公告附件1《資格預(yù)審申請(qǐng)文件》中規(guī)定的格式簽訂聯(lián)合體協(xié)議，明確聯(lián)合體牽頭方和參與方，以及各成員方的主要權(quán)利和義務(wù)，其成員構(gòu)成、股權(quán)出資比例、職責(zé)分工等主要條款在聯(lián)合體通過(guò)資格預(yù)審后不得改變;
(3)聯(lián)合體資格認(rèn)定：聯(lián)合體各成員方均應(yīng)符合上述合規(guī)性條件;聯(lián)合體各成員方的凈資產(chǎn)按其在聯(lián)合體中的股權(quán)出資比例進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算，作為聯(lián)合體的凈資產(chǎn)條件;聯(lián)合體的業(yè)績(jī)經(jīng)驗(yàn)為各成員方業(yè)績(jī)經(jīng)驗(yàn)的合計(jì)，但聯(lián)合體牽頭方須單獨(dú)滿足“3. 業(yè)績(jī)經(jīng)驗(yàn)”的第(1)、(2)條要求，且在未來(lái)項(xiàng)目公司中的股權(quán)出資比例不得低于40%(含)。
問(wèn)題8：設(shè)置不超過(guò)三家的一個(gè)聯(lián)合體成員?
答：主要有以下原因
1.目前各社會(huì)資本常見的玩法是投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)管理公司分屬不同的主體;
2.同時(shí)既有污水廠運(yùn)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)，又有管網(wǎng)運(yùn)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)的市場(chǎng)化主體較少，如果不放開，可能會(huì)導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)不足;
3.考慮到可能有外資要參與進(jìn)來(lái)，而外資參與污水廠網(wǎng)一體化項(xiàng)目有一定的限制，需要聯(lián)合境內(nèi)其他主體;
5、外商投資限制
根據(jù)《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄(2015 年修訂)》，城市人口50萬(wàn)以上的城市燃?xì)?、熱力和供排水管網(wǎng)的建設(shè)、 經(jīng)營(yíng)屬于“限制外商投資產(chǎn)業(yè)目錄”，要求中方控股。本項(xiàng)目中，非中方股東在未來(lái)項(xiàng)目公司中擁有的股權(quán)比例 不得高于或等于50%。
(四)可實(shí)質(zhì)性變動(dòng)內(nèi)容
1、財(cái)務(wù)方案：新增投資控制價(jià)下浮率、新增投資回報(bào)率確定機(jī)制
2、技術(shù)方案：初步規(guī)劃方案、污水管網(wǎng)運(yùn)維績(jī)效考核指標(biāo)及考核辦法
3、管理方案：污水管網(wǎng)普查機(jī)制(普查周期、風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制)
(五)技術(shù)方案磋商
所有通過(guò)資格預(yù)審且首輪響應(yīng)文件未被拒絕的社會(huì)資本均可以參加磋商。磋商小組所有成員集中與單一社會(huì)資本分別進(jìn)行磋商，磋商內(nèi)容限定為響應(yīng)文件第三分冊(cè)：技術(shù)方案，但響應(yīng)文件的其他部分內(nèi)容可以作為磋商的依據(jù)。
磋商報(bào)告應(yīng)根據(jù)實(shí)質(zhì)性響應(yīng)與否的判斷結(jié)果和磋商打分排名(若社會(huì)資本磋商得分相同，按照磋商小組成員少數(shù)服從多數(shù)的原則投票決定排名)將全部響應(yīng)文件分為四檔：
(1)A檔為實(shí)質(zhì)性響應(yīng)采購(gòu)文件，且技術(shù)方案磋商得分排名前4位的響應(yīng)文件，該等社會(huì)資本在綜合評(píng)分中可獲得9分;
(2)B檔為實(shí)質(zhì)性響應(yīng)采購(gòu)文件，技術(shù)方案磋商得分排名未能進(jìn)入前4位的響應(yīng)文件，但響應(yīng)程度較高，該等社會(huì)資本可在綜合評(píng)分中獲得6分;
(3)C檔為實(shí)質(zhì)性響應(yīng)采購(gòu)文件，技術(shù)方案磋商得分排名未能進(jìn)入前4位的響應(yīng)文件，且存在多處明顯缺陷，該等社會(huì)資本可在綜合評(píng)分中獲得3分;
(4)D檔為未實(shí)質(zhì)性響應(yīng)采購(gòu)文件的響應(yīng)文件，按無(wú)效響應(yīng)處理并告知該社會(huì)資本，該社會(huì)資本不得繼續(xù)參與后續(xù)采購(gòu)程序。
磋商結(jié)束后，采購(gòu)人將組織技術(shù)方案為A檔的社會(huì)資本在規(guī)劃專題會(huì)議上背對(duì)背匿名匯報(bào)技術(shù)方案，但該匯報(bào)結(jié)果僅為采購(gòu)人確定實(shí)質(zhì)性變動(dòng)內(nèi)容之目的。磋商小組將根據(jù)采購(gòu)文件和磋商情況向所有實(shí)質(zhì)性響應(yīng)的社會(huì)資本(A、B、C檔)發(fā)出實(shí)質(zhì)性變動(dòng)通知，并要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)重新提交響應(yīng)文件和提交最后報(bào)價(jià)。
A、B檔技術(shù)方案的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸采購(gòu)人所有，采購(gòu)人將在采購(gòu)結(jié)束后向該等社會(huì)資本中未能中選的社會(huì)資本支付每家(聯(lián)合體按1家計(jì)算)人民幣貳拾萬(wàn)元的技術(shù)方案編制費(fèi)用。
(六)競(jìng)爭(zhēng)性磋商報(bào)價(jià)標(biāo)的
包括污水處理服務(wù)費(fèi)基本單價(jià)、年度污水管網(wǎng)可用性服務(wù)費(fèi)、年度污水管網(wǎng)運(yùn)維服務(wù)費(fèi)共三部分，同時(shí)商務(wù)報(bào)價(jià)不含流轉(zhuǎn)稅，并明確價(jià)低者滿分，但最后報(bào)價(jià)超過(guò)最高限價(jià)或低于成本價(jià)的，為無(wú)效報(bào)價(jià)。
具體計(jì)算方式如下：
十、項(xiàng)目采購(gòu)結(jié)果
2015年11月，安慶市廠網(wǎng)一體化PPP項(xiàng)目采購(gòu)社會(huì)資本方成交結(jié)果公示，確定北京城市排水集團(tuán)有限責(zé)任公司為社會(huì)資本方，成交價(jià)格為年度政府購(gòu)買服務(wù)付費(fèi)金額6265萬(wàn)。
首先，本項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)性磋商報(bào)價(jià)包括污水處理服務(wù)費(fèi)基本單價(jià)、年度污水管網(wǎng)可用性服務(wù)費(fèi)、年度污水管網(wǎng)運(yùn)維服務(wù)費(fèi)共三部分，其中污水處理服務(wù)費(fèi)基本單價(jià)在綜合評(píng)審打分時(shí)的敏感性較后兩者要高，這也是各家社會(huì)資本將商務(wù)報(bào)價(jià)的競(jìng)爭(zhēng)聚焦于此的主要原因。
其次，本項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)性磋商報(bào)價(jià)的測(cè)算范圍包括：(1)投資測(cè)算范圍：本項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款、北部新城污水處理廠續(xù)建投資、鳳凰污水處理廠二期新建投資;(2)運(yùn)營(yíng)測(cè)算范圍：北部新城污水處理廠、鳳凰污水處理廠二期、存量污水管網(wǎng)。上述測(cè)算范圍涵蓋存量資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款6.886億元以及新增投資約1億元，運(yùn)營(yíng)污水處理廠設(shè)計(jì)規(guī)模為4.75萬(wàn)立方米/日，運(yùn)營(yíng)維護(hù)污水管網(wǎng)586.79公里，社會(huì)資本可以根據(jù)上述報(bào)價(jià)測(cè)算范圍在競(jìng)爭(zhēng)性磋商報(bào)價(jià)中統(tǒng)籌考慮。
再次，對(duì)于不在上述報(bào)價(jià)測(cè)算范圍內(nèi)的遠(yuǎn)期新增投資(按現(xiàn)有規(guī)劃文件，本項(xiàng)目報(bào)價(jià)測(cè)算范圍外的新增污水處理能力為34萬(wàn)立方米/日，新建污水管網(wǎng)396.79公里)，均按采購(gòu)文件約定的機(jī)制，對(duì)于各家社會(huì)資本都是公平的，確認(rèn)談判過(guò)程中也只會(huì)對(duì)控制價(jià)下浮率不低于5%的商務(wù)條件再做下浮，不會(huì)損害政府方利益和形成不公平的商務(wù)條件，亦不存在未來(lái)重新議價(jià)調(diào)整的非常規(guī)空間。最后，提交最終報(bào)價(jià)的三家社會(huì)資本在投資額、融資成本、污水處理廠運(yùn)行成本、污水管網(wǎng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本等方面均十分接近，報(bào)價(jià)差異主要體現(xiàn)在自有資金的投資回報(bào)水平上，這也是磋商小組并未認(rèn)定中選社會(huì)資本報(bào)價(jià)低于成本價(jià)的原因。
綜上所述，大頭針平臺(tái)偵查員認(rèn)為在一個(gè)遠(yuǎn)期規(guī)劃66.5萬(wàn)立方米的污水日處理規(guī)模和983.58公里污水管網(wǎng)的區(qū)域特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目中，不綜合考慮市場(chǎng)空間、企業(yè)戰(zhàn)略、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等客觀因素，僅針對(duì)4.75萬(wàn)立方米/日規(guī)模的污水處理服務(wù)費(fèi)基本單價(jià)進(jìn)行是否“惡意低價(jià)中標(biāo)”的判斷，是片面且容易得出武斷結(jié)論的。
問(wèn)題9：社會(huì)資本的投資回報(bào)率是多少?
答：屬商業(yè)秘密，但社會(huì)資本若以低于公眾認(rèn)知的價(jià)格水平中標(biāo)，一般會(huì)有如下考量
1.社會(huì)資本方出于某種考慮，對(duì)于其特別想拿下的項(xiàng)目，其對(duì)資金的回報(bào)要求可放低
2.社會(huì)資本方自身?yè)碛邢鄬?duì)低的資金渠道
3.公司出于戰(zhàn)略層面考慮，在高壓的市場(chǎng)環(huán)境中的一種競(jìng)爭(zhēng)策略
4.此項(xiàng)目涉及未來(lái)增量項(xiàng)目，社會(huì)資本方更看重未來(lái)增量市場(chǎng)。